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海通证券内控混乱?员工炒股遭处罚 曾被指控内幕交易

2019年01月19日 11:23来源:未知手机版

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本报记者 王兆寰 北京报道

2018年12月28日,证监会官网发布行政处罚消息,海通证券(600837.SH)前员工朱益宇因违法持有、买卖股票被罚没1086万元,同时禁入证券市场3年。

过去一年,海通证券负面新闻频发。员工违法买卖股票、销售总监私刻公章被判处11年有期徒刑、被知名财经博主爆料黑龙江营业厅“变相裁员”等事件,将海通证券推上舆论高峰。

作为成立31年、被评为AA级的全国性证券公司,其市场份额在行业排名连年靠前,却频频出现管理上的失误,海通证券到底怎么了?

违法炒股遭证监会处罚

2018年12月28日,证监会官网发布行政处罚,海通证券前员工朱益宇因违法持有、买卖股票被罚没1086万元,同时禁入证券市场3年。

公告显示,朱益宇自2001年7月入职海通证券,2003年8月27日取得中国证券业执业证书,此后至2018年3月26日一直在海通证券工作。曾参与2003年40亿民生银行可转换债券项目、2003年宁夏赛马水泥股份有限公司IPO 等项目;2004年至2006年,任海通证券总裁办公室秘书;2006年至2007年,任海通证券上海投资银行部项目管理部经理。

朱益宇在工作期间,利用其配偶“许某媛”证券账户于2006年9月8日在海通证券上海玉田支路营业部开户,下挂沪、深股东账户各一个。

“许某媛”证券账户自2006年9月8日开户至2018年3月26日,累计交易股票34只,累计买入金额11.76亿元,累计卖出金额11.83亿元,账户盈利543.71万元(已扣除相关税费)。

涉案期间,朱益宇交通银行和民生银行累计转入账户1008万元,占比80.69%,许某媛转入80万元,占比6.40%,以ATM转账和电话银行无折存款等方式累计转入161万元,占比12.91%。

证监会指出,根据调查,朱益宇与许某媛二人均承认“许某媛”证券账户由朱益宇控制并操作,朱益宇的上述行为违反了《证券法》的规定,其交易金额巨大,违法情节严重,依据相关法律法规决定:没收朱益宇违法所得543.71万元,并处以543.71万元罚款。同时,对朱益宇采取3年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。

海通证券内控混乱?

某不愿具名的券商负责人在接受《华夏时报》记者采访时表示,证监会发布的《证券公司内部控制指引》中对证券公司应健全证券公司行为准则和员工道德规范有明确要求。“证券从业人员不得炒股”是证券业内的一条铁的纪律,但仍有部分从业人员试图挑战底线,是否说明相关证券公司在内部控制上的混乱?

记者发现,这并不是海通证券在内控上出现的唯一问题。

根据2018年7月中国裁判文书网发布的江苏省镇江市润州区人民法院一审判决书显示,海通证券镇江中山西路营业部销售总监夏泳在2014至2017年间,以虚假的证明文件和高回报率为诱饵,虚构购买私募基金、公司内部理财产品等资金用途,向8位投资者非法集资1209万元,其中除去支付的利息295.5万元,实际骗取人民币913.5万元。

在其犯罪事实中,夏泳为获得集资参与人的信任,曾使用刻有“海通证券股份有限公司镇江中山西路证券营业部”字样的假公章在与张某签订的借款合同上印章。

执业多年的虞伍律师向《华夏时报》记者表示,过去银行体系里这类事件比较多,在监管和银行风控体系严格的措施下,私刻公章事件已经减少很多。针对私刻公章事件的频发,监管部门和证券公司应把风控放到更重要的位置上。

事实上,海通证券去年还曾因“变相裁员”遭知名财经博主爆料。

去年5月,知名财经博主曹山石在微博爆料海通证券黑龙江分公司辖区的超编营业部人员将被调剂。他认为,“海通这个方式,可以规避强制裁员的恶名,同时也可以避免造成纠纷引发赔偿”。

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